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[金融知识(46)]竞争中性原则

  • 2020-01-13
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“竞争中性原则”最早是澳大利亚政府在上个世纪九十年代提出的,其目的在于确保公共企业与私人企业平等竞争。经济合作发展组织(OECD)后来对其进行了进一步的发展,在国企与非国企并存的情况下,确保国有企业与政府部门间的联系不给国有企业带来额外的竞争优势。

李克强总理在《2019年政府工作报告》中指出,要 “按照竞争中性原则在要素获取、准入许可、经营运行、政府采购和招投标等方面,对各类所有制企业平等对待”。这是中国官方首次公开表态对于这一原则的肯定。

一、学术释义

澳大利亚联邦政府在《联邦竞争中立政策声明》中最早提出了竞争中性的概念和政策。其涵义是:在政府重大商业活动中,政府不能凭借公共部门所有者的身份,利用立法或财政权力,获得优于其他私人部门竞争者的完全竞争优势。具体则要求税收中性、借贷中性、回报率要求、监管中性、全成本定价等等。

二、通俗解释

市场经济中,政府的角色应该是鼓励竞争、反对垄断。可是,当私营企业和政府出资的国有企业在市场上竞争时,政府很容易既当运动员,又当裁判员,导致市场竞争不够充分和公正。

为此,国际提出“竞争中性”原则,其内涵是,政府采取的所有行动,对国企与其他企业之间的市场竞争的影响都应该是中性的;也就是说,政府的行为不给任何实际或潜在的市场参与者,尤其是国企带来任何“不当的竞争优势”。竞争中性原则旨在保护整个竞争的过程以及竞争的市场,而不是为了保护某一个竞争者。

三、中国的竞争中性规则体系

我国的竞争中性原则在实施内容方面,主要从要素获取、市场准入、经营运营、政府采购与招标等方面入手。

要素获取方面,争取三方面中性原则,一为政府补贴中性,事先以可观透明的方式确定计算补偿金额,以避免过度补贴。二为税收中性,对现行税法的实体性条款和程序性条款做合理的结构安排,提升税收的确定性。三为贷款中性,要求对国有企业提供融资应当保证融资条件与市场利率相一致。

市场准入方面,构建内外资企业一视同仁、公平竞争的营商环境。采用市场准入负面清单,规范政府与市场的关系,进一步明确企业审批条件和流程,对所有市场主体公平公正、一视同仁,打破各种形式的不合理限制和隐性壁垒,营造稳定公平、透明、可预期的营商环境。

经营运行方面,借鉴国际条约中的“商业考量因素”,在价格、质量等方面构建法律规则。要求国有企业成为真正的市场主体,与非国有企业开展公平竞争,并受到竞争法的同等监管。在国企改革中,平等对待所有股东和投资者,避免国家作为占有支配地位的股东滥用权利,运用规则给国企带来“不当的竞争优势”。

政府采购和招标方面,应当通过增强国有企业的透明度,健全信息披露制度,体现竞争性、非歧视性,对政府采购的程序进行披露。建议对国有企业的经营、财务等状况进行公示,完善信息披露,进一步增强国有企业透明度。

应该看到,我国实行竞争中性的迫切性和紧迫性在增加。实行竞争中性不仅是深化国企改革,多种所有制经济共同发展,完善社会主义市场经济体系的需要,还是中国国际战略发展的需要。为实现这一目标,中国应构建完整的竞争中性框架和实施机制,推进和完善公平竞争审查制度,在国际经济竞争中,参与和引领双边、多边竞争中性规则的制定与实施。(执笔人:吕若姮)

利川市金融领导小组办公室 宣

二〇二〇年一月十二日

7216333

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